對(duì)于看不懂書(shū)、不能理解得透徹的考生，不要自己死磕書(shū)本，尋找適合自己的視頻課程最重要。在老師的指導(dǎo)下熟悉了解知識(shí)，才能更好地應(yīng)對(duì)考生。2019年江蘇高頓網(wǎng)校基金從業(yè)模擬考試試題及答案。
單選題：
1.當(dāng)回購(gòu)權(quán)條款觸發(fā)后，回購(gòu)價(jià)格通常( )。
A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定
B.按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定
C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定
D.按初始價(jià)值確定
【答案】C
【解析】回購(gòu)條款，是指當(dāng)滿(mǎn)足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。
2.下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是( )。
A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.某有限責(zé)任公司
C.未備案的證券投資基金
D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金
【答案】A
【解析】下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
3.股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括( )。
A.完善公司治理結(jié)構(gòu)
B.提供再融資服務(wù)
C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況
D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
【答案】C
【解析】投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理為企業(yè)提供的增值服務(wù)包括幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務(wù)、上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合等，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速規(guī)范、成長(zhǎng)、增值。C 項(xiàng)屬于投資后項(xiàng)目監(jiān)控的內(nèi)容。
4.企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除( )后的剩余部分。
A.企業(yè)債務(wù)余額
B.企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)
C.固定資產(chǎn)折舊額
D.企業(yè)的資本成本
【答案】D
【解析】經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)是一種新型的公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)，比較準(zhǔn)確地反映了公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值，其基本計(jì)算方法為：EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本。
6.股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會(huì)及董事會(huì)席位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.董事會(huì)成員應(yīng)為 3 至 30 人
B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會(huì)席位可增強(qiáng)其對(duì)被投資公司的治理的參與
C.董事會(huì)席位條款是對(duì)被投資公司控制權(quán)分配的重要條款
D.董事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票
【答案】A
【解析】A 項(xiàng)，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人。
5.股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于( )階段。
A.投資
B.項(xiàng)目退出
C.募集與設(shè)立
D.投資后管理
【答案】A
【解析】一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資備忘錄、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資后管理、項(xiàng)目退出等主要階段。
7.股權(quán)投資基金管理人利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)( )。
A.專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)
B.內(nèi)部牽制
C.業(yè)務(wù)流程控制
D.授權(quán)流程管理
【答案】C
【解析】股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。
8.關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配
B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定
C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損
D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定
【答案】B
【解析】B 項(xiàng)，契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求。
9.股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類(lèi)的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.并購(gòu)基金
D.母基金
【答案】D
【解析】根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。
10.股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為( )變更。
A.基金投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人的高級(jí)管理人員
【答案】A
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條及第二十三條，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：①私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;②私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;⑤依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);⑥可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：①基金合同發(fā)生重大變化;②投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定;③基金發(fā)生清盤(pán)或清算;④私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;⑤對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
2019年江蘇
高頓網(wǎng)校基金從業(yè)模擬考試試題及答案。有些同學(xué)在答題時(shí)，一味的追求速度，以至于題目都沒(méi)有讀清楚，選項(xiàng)已經(jīng)勾好了。你可能會(huì)說(shuō)還在檢查一遍，要知道做選擇題時(shí)第一映像非常重要，除非你非常細(xì)心，否則幾乎是檢查不出錯(cuò)誤來(lái)的。
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