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單選題
1.由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是( )。
A.差額包銷
B.全額包銷
C.封閉式包銷
D.開放式包銷
【答案】B
2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
【答案】 A
3.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
【答案】 D
4.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【答案】 C
5.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 C
6.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所
【答案】 C
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A.實(shí)業(yè)
B.郵票
C.有價(jià)證券
D.珠寶
【答案】 C
8.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)
B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人
C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)
D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能
【答案】C
9.一般來講，政府債券與公司債券相比( )。
A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高
C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定
【答案】D
10.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣( )的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【答案】A
2019年全國
高頓網(wǎng)校證券從業(yè)資格模擬考試試題及答案。無論學(xué)知識(shí)還是掌握技巧，最終的目的都是解題。有很多人知識(shí)點(diǎn)理解了，技巧也掌握了，但是不會(huì)用到解題中去，因?yàn)檫@個(gè)原因失利就太可惜了，所以大家復(fù)習(xí)時(shí)每學(xué)一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，每掌握一個(gè)技巧都要及時(shí)通過習(xí)題去練習(xí)靈活應(yīng)用，把做題融入到每一天的生活中，平時(shí)上下班的路上，午休的時(shí)間，或者臨睡前都可以拿出手機(jī)做幾道題。
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