一本好的“錯(cuò)題集”就是自己知識(shí)漏洞的題典，平時(shí)要注意及時(shí)整理與總結(jié)，在復(fù)習(xí)時(shí)“錯(cuò)題集”就是你最重要的復(fù)習(xí)資料，最初復(fù)習(xí)時(shí)一定要多回頭看，以后隔一段時(shí)間可以加長(zhǎng)一點(diǎn)，就能夠起到很好的復(fù)習(xí)效果。2019年簡(jiǎn)單學(xué)習(xí)網(wǎng)錯(cuò)題本試題及答案點(diǎn)評(píng)。
多選題：
1.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，以下屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心職責(zé)的有（?。?。
A.建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)
B.對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核
C.將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所
D.為客戶分配、發(fā)放和管理交易編碼
【正確答案】ABC
【點(diǎn)評(píng)】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條至第五條的規(guī)定。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。
2.期貨合約代碼由（ ）組成。
A.期貨公司代碼
B.期貨品種交易代碼
C.合約到期月份
D.合約成交月份
【正確答案】BC
【點(diǎn)評(píng)】本題考查期貨行情相關(guān)術(shù)語(yǔ)。期貨行情表中每一個(gè)期貨合約都用合約代碼來(lái)標(biāo)識(shí)。合約代碼由期貨品種交易代碼和合約到期月份組成。
3.道氏理論認(rèn)為，市場(chǎng)波動(dòng)的趨勢(shì)可分為（?。?。
A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.短暫趨勢(shì)
D.集中趨勢(shì)
【正確答案】ABC
【點(diǎn)評(píng)】本題考查技術(shù)分析理論。道氏理論認(rèn)為價(jià)格波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但最終可將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。
4.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司可以提供的服務(wù)是（?。?。
A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.提供期貨行情信息
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
【正確答案】BCD
【點(diǎn)評(píng)】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定。
5.針對(duì)在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。
當(dāng)投資者預(yù)期收益率曲線將更為陡峭時(shí)，可以（ ）。
A.賣出長(zhǎng)期國(guó)債期貨
B.買入短期國(guó)債期貨
C.買入長(zhǎng)期國(guó)債期貨
D.實(shí)現(xiàn)“買入收益率曲線”套利
【正確答案】ABD
【點(diǎn)評(píng)】本題考查國(guó)債期貨合約間套利。當(dāng)投資者預(yù)期收益率曲線將更為陡峭，則可以買入短期國(guó)債期貨，賣出長(zhǎng)期國(guó)債期貨，實(shí)現(xiàn)“買入收益率曲線”套利。參見教材P248。
6.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（ ）。
A.在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員
B.在期貨公司前10名股東單位任職的人員
C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員
D.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
【正確答案】ACD
【點(diǎn)評(píng)】選項(xiàng)B錯(cuò)誤，正確的是期貨公司前5名股東單位。參見教材P93。
7.期貨公司客戶資料的保存期限不得少于（ ）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
【正確答案】C
【點(diǎn)評(píng)】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則——一般規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。
8.按照?qǐng)?zhí)行價(jià)格與期權(quán)執(zhí)行日當(dāng)天交易結(jié)束時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格之差以現(xiàn)金進(jìn)行結(jié)算，這種期權(quán)是指（?。?。
A.現(xiàn)貨期權(quán)
B.指數(shù)期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.實(shí)物期權(quán)
【正確答案】B
【點(diǎn)評(píng)】本題考查場(chǎng)內(nèi)期權(quán)的交易。一般來(lái)說(shuō)，各種現(xiàn)貨期權(quán)在交割時(shí)，交易雙方都直接以執(zhí)行價(jià)格對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際的交收；指數(shù)期權(quán)是按照?qǐng)?zhí)行價(jià)格與期權(quán)執(zhí)行日當(dāng)天交易結(jié)束時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格之差以現(xiàn)金進(jìn)行結(jié)算；而期貨期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，將從期權(quán)賣方處獲得標(biāo)的期貨合約的相應(yīng)頭寸，再加上執(zhí)行價(jià)格與期貨價(jià)格之間的差額。
9.下列屬于進(jìn)行蝶式套利的條件有（ ）。
A.必須是同種商品跨交割月份的套利
B.必須由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利
C.居中月份合約的數(shù)量必須等于兩旁月份合約數(shù)量之和
D.必須同時(shí)下達(dá)買空、賣空、買空三個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖
【正確答案】AC
【點(diǎn)評(píng)】本題考查蝶市套利。蝶式套利的具體操作方法是：買入（或賣出）較近月份合約，同時(shí)賣出（或買入）居中月份合約，并買入（或賣出）較遠(yuǎn)月份合約，其中，居中月份合約的數(shù)盤等于較近月份和較遠(yuǎn)月份合約數(shù)量之和。
10.企業(yè)經(jīng)營(yíng)中會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以選擇的管理風(fēng)險(xiǎn)的手段有（?。?/div>
A.預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
D.消極躲避風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】ABCD
【點(diǎn)評(píng)】本題考查套期保值的定義。企業(yè)經(jīng)營(yíng)中會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以選擇消極躲避風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等多種手段管理風(fēng)險(xiǎn)。
2019年
簡(jiǎn)單學(xué)習(xí)網(wǎng)錯(cuò)題本試題及答案點(diǎn)評(píng)。錯(cuò)題本是一個(gè)很有用的學(xué)習(xí)工具，相信絕大多數(shù)高中生在學(xué)習(xí)中都有一本錯(cuò)題本，它可以培養(yǎng)學(xué)生良好學(xué)習(xí)態(tài)度和習(xí)慣，解決零散、疏漏等問題。
閱讀更多相關(guān)內(nèi)容，猛戳這里！
閱讀更多
您現(xiàn)在的位置：今日網(wǎng)校 > 小學(xué) > 2019年簡(jiǎn)單學(xué)習(xí)網(wǎng)錯(cuò)題本試題及答案 
名師輔導(dǎo)
環(huán)球網(wǎng)校
建工網(wǎng)校
會(huì)計(jì)網(wǎng)校
新東方
醫(yī)學(xué)教育
中小學(xué)學(xué)歷
免費(fèi)試聽
今日
