證券從業(yè)資格證作用

證券從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

通過證券從業(yè)資格考試獲得證券從業(yè)資格證，是必經(jīng)之路!

證券從業(yè)資格考試介紹

中國證券業(yè)協(xié)會自2003年開始組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至2019年7月底，約294萬人通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得從業(yè)資格，其中在中國證券業(yè)協(xié)會注冊取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員約35萬人。

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，考試時間由協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，機考方式對學(xué)員進行考核。

證券從業(yè)考試體系劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別，目前包括 8個考試科目，一是面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。

2022年7月8日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》，自發(fā)布之日起施行。根據(jù)細則內(nèi)容，協(xié)會舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”。

證券從業(yè)資格適合人群

有志于進入金融行業(yè)或者希望學(xué)習(xí)理財知識的考友都可以報名證券從業(yè)資格考試。

《中華人民共和國證券法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);

(三)證券投資咨詢機構(gòu);

(四)證券資信評估機構(gòu);

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

報名條件

(一)一般業(yè)務(wù)水平評價測試

1、報名截止日年滿18周歲;

2、取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷;

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業(yè)務(wù)水平評價測試

一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的,或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評級等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加高級管理人員水平評價測試。

證券從業(yè)資格考試時間（以2023年為例）

2023年證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試時間安排已公布，統(tǒng)籌安排統(tǒng)一測試、專場測試、預(yù)約測試三種不同形式的測試。

其中：

統(tǒng)考時間為2023年6月3日、4日。(統(tǒng)考報名時間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

專場考試時間為3月、6月、9月、11月。(專場考試及報名時間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

預(yù)約考試時間為每個季度最少1次。(預(yù)約考試及報名時間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

注意：“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”。

報名網(wǎng)站及費用

（一）、考試費為61元/科

（二）、報名網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

（三）、流程：1、進入中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站-考試報名，首次報考人員注冊

2、進入【上傳照片】打開照片-填寫驗證碼-保存照片（已上傳過照片的考生無需再次上傳）

3、進入【聲明承諾】頁面，點擊【接受】

4、進入【信息維護】頁面，填寫完考生的報考信息后，點擊【保存】

5、勾選要報考的科目

6、選擇要報考的省份和城市考點

7、生成報考的訂單，選擇繳費方式

8、支付完成即報名成功

考試科目

證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試開考科目有五科。分別是《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》五科。

證券一般業(yè)務(wù)水平評價測試科目

一般業(yè)務(wù)水平評價測試設(shè)置兩科，必考。考試科目分別是《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》，可一次報考兩個科目，或者分多次報考。

證券專項業(yè)務(wù)水平評價測試科目

專項業(yè)務(wù)水平評價測試考試設(shè)置三類，分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，各類設(shè)置一個科目，分別對應(yīng)的是《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。一次僅能報考一科，根據(jù)工作方向選擇科目。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為120分鐘，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

專項業(yè)務(wù)水平評價測試采取閉卷機考形式， 題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為180分鐘，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

各科目特點及考察內(nèi)容

《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》

涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等。內(nèi)容枯燥，類似內(nèi)容較多，記憶的內(nèi)容多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，一些有關(guān)數(shù)字、時間、比例、條件等內(nèi)容具有可比性，可以通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，觸類旁通，在重復(fù)做題中加深記憶。很多時候，做題是最簡單的記憶訣竅。

《金融市場基礎(chǔ)知識》

主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，介紹了包括金融市場體系、金融市場主體、股票、債權(quán)、證券投資基金、金融衍生工具、金融風(fēng)險管理等內(nèi)容，需要理解的內(nèi)容更多，和證券法律法規(guī)有小部分內(nèi)容重疊。題目的考查相對靈活證券從業(yè)資格證有效期，需要多總結(jié)多歸納證券從業(yè)資格證有效期，做到靈活運用。除此之外，平時也需要多關(guān)注證券市場的相關(guān)信息，注意金融素養(yǎng)的積累和提升。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

考試專業(yè)性較強，包括業(yè)務(wù)監(jiān)管、專業(yè)基礎(chǔ)、專業(yè)技能、專項業(yè)務(wù)四大部分，涵蓋證券、期貨、金融、財務(wù)管理、投資管理、資本運作等方面的知識。

《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》

考核包括業(yè)務(wù)監(jiān)管、專業(yè)基礎(chǔ)、專業(yè)技能、證券估值四大部分，涵蓋金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、數(shù)理方法、基本分析、技術(shù)分析、量化分析、股票、固定收益證券、衍生產(chǎn)品方面的知識。

《投資銀行業(yè)務(wù)》

這個科目對應(yīng)的考試就是保薦代表人勝任能力考試，它是五個科目中最難的一個，主要分為財務(wù)和法規(guī)兩大部分。具體有會計、財務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)、債務(wù)融資、再融資、保薦業(yè)務(wù)、新三板、IPO、定價銷售等。但是從歷年考試大綱上不難看出，這項考試所考查的內(nèi)容絕對不止局限于《投資銀行業(yè)務(wù)》。涉及證券、法律、會計、金融、財政、政務(wù)、管理、稅法、審計等等，可謂是包羅萬象。

準考證打印

一般是考前一周內(nèi)，周一的15點開通，到考試最后一天的16點關(guān)閉，具體打印時間以官網(wǎng)實際打印時間為準!

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站()——從業(yè)人員——準考證打印——當(dāng)次證券考試準考證打印——登錄報名主頁打印準考證

成績有效期多久

（一）改革前取得的成績：

本細則發(fā)布之前，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，成績長期有效。

（二）改革后取得的成績：

1、本細則發(fā)布之后，成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。

2、已通過考試的人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測試成績持續(xù)有效；

3、通過考試后36個月內(nèi)未進行執(zhí)業(yè)登記或未任職，所有測試成績失效。

4、從證券行業(yè)機構(gòu)離職超過36個月的，所有測試成績失效。

注：2022年7月8日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》，自發(fā)布之日起施行。

證券從業(yè)成績合格證打印

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站可以打印證券從業(yè)合格單，合格人員可在考試結(jié)束7個工作日登錄網(wǎng)站自行打印。

流程：

第一步：進入中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“考試成績查詢”欄目

第二步：選擇“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績查詢(成績單打印)”，填寫相關(guān)證件號和驗證碼，點擊“查詢”

第三步：點擊打印，即可打印證券考試成績合格證。

注：在打印成績合格證時，請先在瀏覽器 工具 Internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像;并在頁面設(shè)置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇A4;頁邊距為8。

頁面設(shè)置位于瀏覽器菜單欄——文件——頁面設(shè)置。

證書注冊

證券考試兩門考試成績合格后自動擁有從業(yè)資格，但成績合格證明不是從業(yè)資格證書，證書需要工作后通過所在機構(gòu)申請。如果沒有從業(yè)，暫時不可以申請注冊執(zhí)業(yè)證書。該證書在全國范圍內(nèi)有效。

流程：執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

(一)由機構(gòu)資格管理員在中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

一般從業(yè)資格注冊條件

一般從業(yè)資格注冊條件

申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條

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