基金從業(yè)資格考試管理辦法是如何起草的？

《基金從業(yè)資格考試管理辦法》（試行）起草說明一、起草背景自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。2013年6月1日新《基金法》正式實(shí)施，規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”、并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會“組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。 為了落實(shí)新《基金法》基金從業(yè)考試報(bào)名入口，2015年1月底財(cái)政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財(cái)稅〔2015〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)新...全部

《基金從業(yè)資格考試管理辦法》（試行）起草說明一、起草背景自2003年起基金從業(yè)考試報(bào)名入口，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。2013年6月1日新《基金法》正式實(shí)施，規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”、并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會“組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。

為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財(cái)稅〔2015〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

基金業(yè)協(xié)會根據(jù)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，綜合歷年各方反饋的意見，在 考試科目設(shè)置、考試題型、考試大綱、考試參考教材及考試成績有效性等方面，較之前證券業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試進(jìn)行了較大調(diào)整。

調(diào)整后的考試作為行業(yè) 入門考試，更加側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé)，建立健全基金從業(yè)資格考試管理體系，逐步樹立考試的公信力，嚴(yán)肅考試紀(jì)律，確保考試的公開、公正和效率，經(jīng)廣泛征求各方意見，起草了《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。

《辦法》共分為總則、組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、資格考試、命題管理、考試實(shí)施、考試紀(jì)律和附則等七章，共三十八條，對考試主要的流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。二、《辦法》的主要內(nèi)容（一）設(shè)定四年的成績有效期隨著業(yè)務(wù)不斷更新和知識結(jié)構(gòu)不斷變化，為確保非從業(yè)人 員再次從業(yè)時(shí)，知識結(jié)構(gòu)能夠適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展，《辦法》明確指出考試成績四年有效。

取得考試成績合格證明的人員可在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請基金從 業(yè)資格注冊；超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格的注冊，需重新參加基金從業(yè)資格考試，或者參加由基金業(yè)協(xié)會及協(xié)會認(rèn)可第三方機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)后 續(xù)教育培訓(xùn)。

后續(xù)教育培訓(xùn)以面授、遠(yuǎn)程兩種形式提供，培訓(xùn)大綱及具體的管理辦法等詳見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會相關(guān)人員的考試成績有效期及相關(guān)從業(yè)資格認(rèn)定，詳見從業(yè)資格管理相關(guān)規(guī)定。（二）對考試科目設(shè)置進(jìn)行重大調(diào)整隨著基金行業(yè)的銷售方式不斷變革、產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度快速增加，《辦法》取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

通過研究借鑒境內(nèi)外國家和地區(qū)的資格考試體系，《辦法》將基金從業(yè)資格考試科目暫定為兩科，即科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與基礎(chǔ)知識，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

通過科目一和科目二考試具備基金從業(yè)資格和基金銷售資格注冊條件。（三）組建命題專家委員會、動態(tài)維護(hù)更新題庫為確?？荚囶}目質(zhì)量，《辦法》在命題方式、命題專家構(gòu)成、試題評估等方面進(jìn)行了革新?？荚嚸}工作采用專家命題與社會征題相結(jié)合的方式，即聘任專家組成命題委員會命題，同時(shí)向全行業(yè)公開征集題目。

協(xié)會組建命題委員會，對出題思路、命題標(biāo)準(zhǔn)和流程、出題相關(guān)人員職責(zé)等事項(xiàng)總體負(fù)責(zé)，確保試題質(zhì)量。為保證試題適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，《辦法》規(guī)定應(yīng)對題庫進(jìn)行動態(tài)維護(hù)和更新，定期對試題進(jìn)行評估與淘汰，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保題庫規(guī)模與試題時(shí)效性。

（四）強(qiáng)調(diào)對考務(wù)機(jī)構(gòu)的管理為確?？紕?wù)工作質(zhì)量，《辦法》明確提出協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)對考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)定考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。協(xié)會制定考試實(shí)施方案，要求考試服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試，并據(jù)此對考試服務(wù)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行評估。

（五）強(qiáng)調(diào)考試各參與主體的保密義務(wù)，并明確規(guī)定泄密處罰措施為確保考試的保密性，《辦法》分別規(guī)定了參加考試人員、考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和考試組織機(jī)構(gòu)等考試各參與主體的保密義務(wù)及泄密處罰措施?！掇k法》特別強(qiáng)調(diào)命題人員的保密義務(wù)和保密期限，要求命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作、編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動。

（六）將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為劃分等級，制定不同程度的處罰措施為保證基金從業(yè)考試的公平、公正性，《辦法》將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為按照影響范圍和惡劣程度，劃分為一般違紀(jì)違規(guī)行為、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為，和特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為，詳細(xì)界定每類違紀(jì)違規(guī)行為的特征，并按照違紀(jì)違規(guī)行為的等級制定不同程度的處罰措施。