2016年證券市場基礎知識的的復習資料

心態若改變，態度跟著改變;態度改變，習慣跟著改變。下面是小編歸納總結好的證券市場的重點復習資料，歡迎前來閱讀。

第一章：證券市場概述

第一節

證券與證券市場一、有價證券

(一)有價證券的定義1、有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證，本身沒有價值2、有價證券是虛擬資本的一種形式①虛擬資本：以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本②虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的帳面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化(二)有價證券的分類1、狹義的有價證券：資本證券2、廣義的有價證券：商品證券、貨幣證券、資本證券

(1)商品證券：提貨單、運貨單、倉庫棧單

(2)貨幣證券：①商業證券：商業匯票、商業本票②銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票(3)資本證券：由金融投資或與金融投資由直接聯系的活動而產生的證券3、按證券發行主體不同分類(1)政府證券①國債：中央政府發行的債券②地方債：地方債權發行的債券(目前尚不允許特區政府以外的地方政府發債) (2)政府機構證券：目前不允許

(3)公司證券：股票、公司債券、商業票據銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融債券

4、按是否在證交所掛牌交易分類(1)上市證券(2)非上市證券：憑證式國債、儲蓄國債、普通開方式基金份額、非上市公眾公司的股票

5、按募集方式分類(1)公募證券(2)私募證券：①信托投資公司發行的信托計劃②商業銀行和證券公司發行的理財計劃③上市公司定向增發發行的有價證券

6、按證券所代表的權利性質分類(1)股票(2)債券(3)其他證券：基金證券、證券衍生產品(金融期貨、可轉換證券、權證) (三)有價證券的特征收益性、流動性、風險性、期限性(股票沒有期限，可視為無期證券)

二、證券市場：

(一)證券市場的特征1、證券市場是價值直接交換的.場所2、證券市場是財產權利直接交換的場所3、證券市場是風險直接交換的場所(二)證券市場的結構1、層次結構：按證券進入市場的順序而形成的結構關系

(1)發行市場：又稱“一級市場”、“初級市場”

(2)交易市場：又稱“二級市場”、“流通市場”、“次級市場”流通市場的交易價格制約和影響證券的發行價格，是證券發行時要考慮的重要因素

(3)根據服務和覆蓋的上市公司類型，分為全球性市場、全國性市場、區域性市場(4)根據發行規模、監管要求，分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板) (5)根據交易方式，分為集中交易市場、柜臺市場(或代辦轉讓)

2、品種結構：根據有價證券的品種形成的結構關系(1)股票市場(2)債券市場(3)基金市場①封閉式基金：證交所掛牌交易②開放式基金：投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓③交易所交易基金(ETF)、上市開方式基金(LOF)，使開方式基金也可以在交易所市場掛牌交易(4)衍生產品市場交易場所結構：按交易活動是否在固定場所進行(5)有形市場：又稱“場內市場”

(6)無形市場：又稱“場外市場”、“柜臺市場”(“OTC 市場”，over the counter) (7)目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在(三)證券市場的基本功能：國民經濟的“晴雨表”

1、籌資-投資功能證券市場交易的任何證券，既是籌資的工具，也使投資的工具

2、資本定價功能證券的價格實際是證券代表的資本的價格

3、資本配置功能通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能第2 節證券市場參與者一、證券發行人

(一)公司(企業

) 1、企業的組織形式：獨資企業、公司制企業、合伙企業

2、發行股票籌集的資本屬于自有資本;發行債券籌集的資本屬于借入資本

3、發行股票、長期債券是籌集長期資本的主要途徑;發行短期債券是補充流動資金的重要手段

4、公司(企業)對長期資本的需求將越來越大

5、英美國家將金融機構發行的證券歸入公司債券(基本是股份公司)，我國、日本將金融機構發行的債券定義為金融債券(二)政府和政府機構1、中央政府債券(國債)被視為無風險證券，其證券收益率被稱為無風險利率2、中央銀行發行兩類證券(1)中央銀行股票：如美國，央行采用股份制結構證券基礎知識視頻，央行股東只有紅利分配權，無經營決策權，類似優先股(2)中央銀行處于調控貨幣供給量而發行的特殊債券我國2003 年開始發行中央銀行票據二、證券投資人(一)分為機構投資者和個人投資者兩大類

(二)機構投資者：

政府機構、金融機構、企事業法人、各類基金1、政府機構(1)政府機構參與證券投資的目的似為了調劑資金余缺、進行宏觀調控(2)各級政府和政府機構可以購買政府債券、金融債券投資于證券市場(3)中央銀行，買賣政府債券、金融債券，影響貨幣供給量進行宏觀調控(4)國資管理部門，持有國有股(5)政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，維護金融穩定

2、金融機構(1)證券經營機構①證券自營業務：可以投資股票、基金、認股權證、國債、公司企業債、其他②證券資產管理業務③定向資產管理業務：為單以客戶辦理④集合資產管理業務：為多個客戶辦理⑤特定目的專項資產管理業務

(2)銀行業金融機構①包括：商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、政策性銀行②可用自有資金買賣政府債券和金融債券③不得從事信托投資、證券經營業務④不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資⑤因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出⑥可以向個人客戶提供綜合理財服務，向特定目標客戶群銷售理財計劃⑦外商投資銀行、中外合資銀行，可以買賣政府債券、金融債券、買賣除股票以外的其他有價證券

(3)保險經營機構①可以投資債券、股票、證券投資基金份額②保險公司可以設立保險資產管理公司從事證券投資，還可運用受托管理的企業年金進行證券投資③保險公司投資銀行活期存款、政府債券、央票、政策性銀行債券，貨幣市場基金證券基礎知識視頻，合計不低于總資產的5% ④保險公司投資無擔保的企業債公司債、非金融企業債務融資工具，不高于總資產的20% ⑤投資股票和股票型基金，不高于總資產的20% ⑥對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本不超過凈資產

(4)合格境外機構投資者(QFII) ①QFII 似在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，

②有限度的引進外資、開放資本市場的過渡性制度

③我國合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經證監會批準，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、其他資產管理機構

④投資范圍包括：證交所交易的股票、債券、證券投資基金、權證、證監會許可的其他金融工具⑤可以參與新股發行、可轉債發行、股票增發、配股⑥合格境外機構投資者境內股票投資的持股比例限制：a單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有1 家上市公司的股票不得超過該公司股份總數的10%

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