《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解讀一、隨堂練習(xí)隨堂練習(xí)（一）：1、除證券經(jīng)紀人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。（正確）2、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人之間為（委托代理）關(guān)系。3、證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)4、證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形隨堂練習(xí)（二）：1、按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當將（ABCD）。A、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

（正確）3、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)建立（B），向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。A、證券經(jīng)紀人信息查詢制度B、證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，可參照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）二、課程測驗：100分1、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（A）應(yīng)對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。A、證券公司B、中國證監(jiān)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于（60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。A、30B、40C、50D、603、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經(jīng)紀人D、委托保險經(jīng)紀人4、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經(jīng)紀人是自然人B、證券經(jīng)紀人可以使機構(gòu)或者團體C、證券經(jīng)紀人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔責任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀人的資格條件證券業(yè)協(xié)會遠程培訓(xùn)，說法正確的事（ACD）。

A、證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀人應(yīng)當通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀人應(yīng)當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當（AC）。A、與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書C、對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格D、對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)7、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（AC）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B、通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜8、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與（ABC）相適應(yīng)。A、所服務(wù)的證券公司的管理能力B、證券營業(yè)部的客戶管理水平C、客戶服務(wù)的合理區(qū)域D、證券經(jīng)紀人數(shù)量9、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（ABCD）。A、制定有關(guān)證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則B、組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試C、有關(guān)證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D、對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

（錯誤）11、證券公司最終承擔證券經(jīng)紀人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動引發(fā)的風(fēng)險責任。（正確）12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（錯誤）13、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經(jīng)紀人直接向中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記。（錯誤）14、證券公司委托的證券經(jīng)紀人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（正確）15、證券經(jīng)紀人可以把證券公司委托給他的業(yè)務(wù)活動再轉(zhuǎn)給其他的個人。（錯誤）其他答題：1、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間應(yīng)不少于(B)個小時。404、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》證券業(yè)協(xié)會遠程培訓(xùn)，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法正確的是(ABC（本題有超過一個的正確選項）證券經(jīng)紀人與證券公司是委托代理關(guān)系證券經(jīng)紀人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動證券經(jīng)紀人屬于證券公司以外的自然人口在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券經(jīng)紀人承擔責任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀人的委托或任職，說法不正確的是(BD)。（本題有超過一個的正確選項）口證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托證券經(jīng)紀人可以同時接受兩家證券公司的委托口證券經(jīng)紀人不能在證券公司以外的單位任職證券經(jīng)紀人可以接受證券公司以外的單位的委托7、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括(AB)。

（本題有超過一個的正確選項）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店鋪：無憂教育666為客戶提供自己開設(shè)的服務(wù)場所或者交易設(shè)施委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息1l、證券經(jīng)紀人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。(A)正確錯誤12、目前，我國證券經(jīng)紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。(正確錯誤13、在我國，證券經(jīng)紀人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A)正確錯誤14、證券經(jīng)紀人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。正確錯誤15證券公司應(yīng)當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(正確錯誤